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李侠:信赖不足背景下的折扣科学研究

2021-05-08
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科学研究

李侠:信赖不足背景下的折扣科学研究■李侠2014年度中央预算执行和其他财政收支审计显示,中央本级科学技术支出到2014年底在财政部累计转移426亿元,一半转移5年以上,再次将经费转移到中长期存在的旧问题以石破天惊的方式出现在公众面前。承担过课题的科研人员应该对此深有感触,这些珍贵的基金就这样在远离科研前线的地方沉睡,这种制度浪费再次证明了粗俗的科技管理模式必须改革。这相当于两年度自然科学基金总量的426亿元偶像基金,即使按下一年的利率计算,存在银行一年也能兑换约10亿元的利息,只是不知道这10亿元的利息是怎样流动的但是,这确实是科研基金众多配置模式中收益最低的一种。

一方面科学研究前线资金不足,另一方面大量基金闲置,这种情况不能接受。追踪追踪的话,不知道有多少项目的最后一笔款项可以积累成这么大的转移资金。这些基金的最后一笔款项就像项目孤儿,表示项目本身的命运多还是无病结束?现在是解决项目孤儿的时候了。

根据社会分工原则,生产知识产品需要人力、资金和时间三个因素。基于此,基金在科研活动中的主要作用是购买物质材料、科研劳动补偿、开发活动激励。了解基金在知识生产过程中的纽带作用,就不难理解基金闲置造成的严重浪费。

基金闲置的原因有以下几个。一是管理者和申报者之间彼此不信任,双方都想制约对方,实现各自的收益最大化。整个社会的运营处于信赖不足的状态时,窥视心情是不可避免的,短视行为和公地悲剧现象是不可避免的。客观地说,中国科技管理部门不慷慨,申报人也知道这一点,管理人员有强烈的控制预算的喜好和冲动,申报人尽量把项目故事说得漂亮有魅力,试图具有刚性特征。

国家

这种强制性制度安排是基金闲置的主要原因。其次,管理部门管理水平落后,思维方向粗放,控制手段不足。为了缓解不安的矛盾,必须采用强制资源制约。

这种粗放的管理模式已经不能满足现代科学技术的发展要求。例如,国家科研经费急速增加时,管理部门没有设计有效的配置方案,只是简单地加倍项目资助额,解决了增加资源和审查量大幅增加的困境。这种旧的管理模式难以避免资源浪费和低效运行。

个别部门乱设项目,轻率筹措经费的现象也是该模式的必然结果。更严重的是,这种管理模式固化了资源配置结构的不合理现实,资源集中引起的效率陷阱,现在出现了路径依赖现象,基金的运行被低效路径锁定。其三,预约科研最后一笔款项,引起科研活动的制度伦理困境。

从国家水平到地方水平,科研最后一笔预约幅度约为20%到40%,通常规定该部分最后一笔预约金在项目结束或检查后发行。这种制度设计本身就充满了矛盾。原则上,结束意味着原来的研究任务和工作已经完成,这部分的最后一笔款项与原来的科学研究无关,是科学研究的报酬,还是新研究的启动资金和补偿?无论从哪个方面改变基金的用途,科研活动都违反了科研伦理。

在实践中,科学研究者大多将这部分最后一笔款项作为前期研究的补偿,结果科学研究活动滚动连续,该项目的前期研究往往占有前项目的资源,作为补偿处理可以避免个人面临的伦理困境,但这不符合基金资助的伦理要求。科学研究活动和工程建设是两种完全不同的活动,简单应用工程模式是不行的,这种制度设置的缺陷使所有研究者成为潜在的违反者。我们习惯上把预约的最后一笔现象称为打折基金,基金打折后研究活动也打折吗?由于预约最后一笔款项没有真正参加科研活动,直接削弱或改变科研活动的预期投入结构,原定的研究目标和结果无法实现,这加剧了项目无法按计划结束,只能进入延期行列。为了弥补这种投资不足的现实,必须编写更大的故事来实现现在的故事。

在这个无限倒退的循环中,管理部门积累的最后一笔基金增加,真正应该用于科学研究的基金从研究活动中撤退,给知识生产带来了折扣。申报人当初为了获得资助,夸大的研究目标会使中标的喜悦迅速陷入结束的噩梦,这两种情况会导致结束的普遍延期。

预约最后一笔款项、支付不及时、定期收款等制度安排是违反常识的荒谬做法。管理落后,整个社会的福利受到损失。监督科研活动有很多方法,笔者多次建议将基金分为保障性供应和竞争性基金。

科研活动

后者中的普通中小项目取消预约的方法,只要进行中期审查和严格关闭项目,只有大项目才需要预约,发现问题时采取相应的措施。即使如此,最后一笔预约金也应该放在基础上,委托基础部门管理,只有通过中期审查才能生效。基金的大量闲置现象再次警告我们,基金计划体制必须改革,其重要的是改变基金的配置结构。

任何个人创新能力都有明确的峰值区间,总结这些个人创造时间构成国家现在的创新窗口时间,经费的作用是最大限度地扩大国家创新窗口时间,从而带来整个科技界的状态-结构-业绩的变化。作者是上海交通大学教授中国科学报2015-07-06第一版的要闻。


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